financial regulation and compliance website how to manage competing and overlapping regulatory oversight the wiley finance series

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Financial Regulation And Compliance Website

Author : H. David Kotz
ISBN : 9781118972212
Genre : Business & Economics
File Size : 21. 3 MB
Format : PDF, ePub, Docs
Download : 855
Read : 1213

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Devise an organized, proactive approach to financial compliance Financial Regulation and Compliance provides detailed, step–by–step guidance for the compliance professional seeking to manage overlapping and new regulatory responsibilities. Written by David Kotz, former Inspector General of the SEC with additional guidance provided by leading experts, this book is a one–stop resource for navigating the numerous regulations that have been enacted in response to the financial crisis. You′ll learn how best to defend your organization from SEC, CFTC, FINRA, and NFA Enforcement actions, how to prepare for SEC, FINRA, and NFA regulatory examinations, how to manage the increasing volume of whistleblower complaints, how to efficiently and effectively investigate these complaints, and more. Detailed discussion of the regulatory process explains how aggressive you should be in confronting federal agencies and self–regulatory organizations and describes how commenting on issues that affect your business area can be productive or not. The companion website includes a glossary of terms, regulations and government guidance, relevant case law, research databases, and FAQs about various topics, giving you a complete solution for keeping abreast of evolving compliance issues. These days, compliance professionals are faced with a myriad of often overlapping regulatory challenges. Increased aggressiveness on the part of regulators has led to increased demand on financial firms, but this book provides clear insight into navigating the changes and building a more robust compliance function. Strengthen internal compliance and governance programs Manage whistleblower programs and conduct effective investigations Understand how to minimize exposure and liability from Enforcement actions Learn how to prepare for the different types of regulatory examinations Minimize exposure from FCPA violations Understand the pros and cons of commenting on regulations The volume and pace of regulatory change is causing new and diverse pressures on compliance professionals. Navigate the choppy waters successfully with the insider guidance in Financial Regulation and Compliance.

Wiley Pathways Finance

Author : Ronald W. Melicher
ISBN : 0470007206
Genre : Business & Economics
File Size : 57. 42 MB
Format : PDF
Download : 911
Read : 970

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How do financial markets and institutions affect businesses and individuals? How do firms raise funds? How can an individual use markets and institutions to meet their own personal goals? In order to answer these questions, a reader must have a strong understanding of financial markets and institutions. This concise book provides the necessary information, presenting the general principles of finance and showing how they are applied in the field.

Risikomanagement

Author : John Hull
ISBN : 386894043X
Genre : Financial institutional
File Size : 78. 36 MB
Format : PDF, Docs
Download : 628
Read : 1037

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Die Entstehung Des Wohlstands

Author : Eric D. Beinhocker
ISBN : 3636030868
Genre :
File Size : 25. 59 MB
Format : PDF, Docs
Download : 306
Read : 759

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Entries Und Exits

Author : Alexander Elder
ISBN : 3898792862
Genre :
File Size : 33. 38 MB
Format : PDF, Mobi
Download : 950
Read : 633

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Big Data

Author : Viktor Mayer-Schönberger
ISBN : 9783864144592
Genre : Political Science
File Size : 86. 84 MB
Format : PDF, ePub, Docs
Download : 879
Read : 1209

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Ob Kaufverhalten, Grippewellen oder welche Farbe am ehesten verrät, ob ein Gebrauchtwagen in einem guten Zustand ist – noch nie gab es eine solche Menge an Daten und noch nie bot sich die Chance, durch Recherche und Kombination in der Daten¬flut blitzschnell Zusammenhänge zu entschlüsseln. Big Data bedeutet nichts weniger als eine Revolution für Gesellschaft, Wirtschaft und Politik. Es wird die Weise, wie wir über Gesundheit, Erziehung, Innovation und vieles mehr denken, völlig umkrempeln. Und Vorhersagen möglich machen, die bisher undenkbar waren. Die Experten Viktor Mayer-Schönberger und Kenneth Cukier beschreiben in ihrem Buch, was Big Data ist, welche Möglichkeiten sich eröffnen, vor welchen Umwälzungen wir alle stehen – und verschweigen auch die dunkle Seite wie das Ausspähen von persönlichen Daten und den drohenden Verlust der Privatsphäre nicht.

Die Analyse Der Finanzkrise Und Was Sie Bedeutet Weltweit

Author : George Soros
ISBN : 9783862486540
Genre : Business & Economics
File Size : 80. 35 MB
Format : PDF, Docs
Download : 243
Read : 1048

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In seinem vorangegangenen Bestseller stellte George Soros einen theoretischen Rahmen für das Verständnis der Finanzkrise vor, die sich damals abzuzeichnen begann. Er hatte schon früh erkannt, dass die Krise gravierender war, als viele eingestehen wollten. In seinem neuen Buch fasst Soros die erschreckenden Fakten zusammen, die immer noch die Spalten der Zeitungen füllen. Dabei analysiert er scharfsinnig jeden einzelnen Fall. Soros ist bekannt für seine treffenden Prognosen und scheut sich auch dieses Mal nicht einen Blick in die Zukunft zu werfen. So konfrontiert er den Leser schonungslos mit den Auswirkungen der Krise, indem er die künftige Entwicklung des Dollar, der Schwellenländer Indiens und Chinas sowie die stärker werdende Rivalität von EU und Russland unter die Lupe nimmt.

Dieses Mal Ist Alles Anders

Author : Carmen Reinhart
ISBN : 9783862484386
Genre : Political Science
File Size : 50. 29 MB
Format : PDF, Kindle
Download : 829
Read : 585

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Dieses Mal ist alles anders. Die derzeitige Krise ist überhaupt nicht vergleichbar mit vergangenen Situationen – darin sind sich die Experten einig, wann immer ein Wirtschaftssystem oder ein Staat zusammenbricht. Carmen Reinhart und Kenneth Rogoff haben die Crashs der letzten 800 Jahre analysiert. Ihr erstaunliches Ergebnis: In Wahrheit sind es doch immer die gleichen Fehler, die zum Kollaps geführt haben.

Projektmanagement

Author : Harold Kerzner
ISBN : 382661447X
Genre : Project management
File Size : 40. 19 MB
Format : PDF, ePub, Mobi
Download : 575
Read : 1038

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Narren Des Zufalls

Author : Nassim Nicholas Taleb
ISBN : 9783527504329
Genre :
File Size : 48. 76 MB
Format : PDF, ePub, Mobi
Download : 243
Read : 323

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