essential strategies for financial services compliance

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Essential Strategies For Financial Services Compliance

Author : Annie Mills
ISBN : 9781118906194
Genre : Business & Economics
File Size : 68. 99 MB
Format : PDF, ePub, Docs
Download : 385
Read : 391

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A fully updated edition of the definitive guide to financialregulation In recent years, not only has the compliance field become firmlyestablished, but it has seen staggering growth, thanks tonever-ending changes in the regulatory environment. As regulationincreases still further, the demand for clear guidance onnavigating daily compliance issues is greater than ever. Now in itssecond edition, the highly successful Essential Strategies forFinancial Services Compliance has been updated with the latestcompliance strategies and regulatory information, making itindispensable for compliance officers, legal firms, and anyone elseworking with the financial services compliance function. Non-compliance represents a significant material risk for anyfinancial services firm that fails to understand and appropriatelyapply regulatory standards. This Second Edition of EssentialStrategies for Financial Services Compliance makes it easy todigest complex information on the regulatory framework. But thisbook is far from solely theoretical. A balanced approach means thatboth the concepts and their application are within reach.Annie Mills and Peter Haines deliver solid advice that can beapplied on a day-to-day basis to manage any compliance issues thatmay arise. Read this book to: Understand the conceptual basis of compliance and the currentregulatory environment applicable to the financial servicesindustry Quickly and thoroughly learn the accepted best practices foreveryday compliance Get up to date information on the current financial regulatoryenvironment with this new edition Reference detailed advice as issues arise in day-to-dayoperations This update to the popular first edition of EssentialStrategies for Financial Services Compliance will helpeliminate non-compliance risk and ensure that your firm is entirelycurrent on its ability to navigate the maze of financial servicesregulation.

Iso27001 Iso27002 Ein Taschenf Hrer

Author : Alan Calder
ISBN : 9781849289092
Genre : Computers
File Size : 74. 68 MB
Format : PDF, Mobi
Download : 852
Read : 251

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Schützen Sie die Informationen Ihrer Organisation mit ISO27001:2013 Informationen gehören zu den wichtigsten Ressourcen Ihrer Organisation und ihre Sicherheit ist überlebenswichtig für Ihr Geschäft. Dieser praktische Taschenführer bietet einen grundlegenden Überblick über die beiden wichtigsten Informationssicherheitsstandards mit den formalen Anforderungen (ISO27001:2013) zum Erstellen eines Informationssicherheit-Managementsystems (ISMS) sowie Empfehlungen zu besten Verfahren (ISO27002:2013) für alle jenen, die dieses Einführen, Umsetzen oder Verwalten müssen. Ein auf der Norm ISO27001/ISO27002 basierendes ISMS bietet zahlreiche Vorteile: Verbessern Sie Ihre Effizienz durch Informationssicherheitssysteme und vorgehensweisen, dank derer Sie sich auf ihr Kerngeschäft konzentrieren könnenSchützen Sie Ihre Informationswerte vor einer Reihe von Cyber-Bedrohungen, krimineller Aktivitäten, Gefährdungen durch Insider und SystemausfälleManagen Sie Ihre Risiken systematisch und erstellen Sie Pläne zum Beseitigen oder Verringern von Cyber-BedrohungenErkennen Sie Bedrohungen oder Prozessfehler eher und beheben Sie sie schnellerDer nächste Schritt zur Zertifizierung? Sie können einen unabhängigen Audit Ihres ISMS anhand der Spezifikationen der Norm ISO27001 vornehmen lassen und, wenn dieser die Konformität Ihres ISMS bestätigt, unter Umständen einen akkreditierte Zertifizierung erhalten. Wir veröffentlichen eine Reihe von Toolkits und Büchern zum Thema ISMS (wie „Nine Steps to Success“), die Sie dabei unterstützen. InhaltDie ISO/IEC 27000 Familie von Informationssicherheitsstandards;Hintergrund der Normen;Unterschied Spezifikation - Leitfaden;Zertifizierungsprozess;Die ISMS und ISO27001;Überblick über ISO/IEC 27001:2013;Überblick über ISO/IEC 27002:2013;Dokumente und Aufzeichnungen;Führungsverantwortung;Prozessansatz und PDCA-Zyklus;Kontext, Politik und Anwendungsbereich;Risikobeurteilung;Die Erklärung zur Anwendbarkeit;Umsetzung;Überprüfung und Handeln;Managementprüfung;ISO27001 Anhang A; Über den Autor Alan Calder ist Gründer und Vorstandsvorsitzender der IT Governance Ltd, ein Informations-, Analyse- und Beratungsunternehmen, das Unternehmen bei der Verwaltung von IT-Governance-, Risikomanagement-, Compliance- und Informationssicherheitsfragen unterstützt. Er verfügt über eine langjährige Erfahrung im Senior Management im privaten und öffentlichen Sektor. Dieser praktische Taschenführer bietet einen grundlegenden Überblick über die beiden wichtigsten Informationssicherheitsstandards – kaufen Sie ihn noch heute und erfahren Sie, wie Sie das wertvollste Gut Ihrer Organisation schützen können.

Enterprise Compliance Risk Management

Author : Saloni Ramakrishna
ISBN : 9781118550281
Genre : Business & Economics
File Size : 49. 88 MB
Format : PDF
Download : 144
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The tools and information that build effective compliance programs Enterprise Compliance Risk Management: An Essential Toolkit for Banks and Financial Services is a comprehensive overview of managing compliance and compliance risk. With unique hands-on tools including templates, checklists, and scorecards, practitioners can immediately begin to jumpstart compliance initiatives. Written from a real-world perspective, the book goes beyond theory to describe the practical aspects of active compliance management from all facets. Compliance professionals aren't the only stakeholders in active risk management. These concerns involve the various strata of management within the organization, regulators, industry bodies, and customers. Although a young and evolving discipline, compliance risk management is being brought to center stage as the complexity of the financial world increases exponentially, layering nuance and dimension on to an already complex topic.Enterprise Compliance Risk Management meets the need for a comprehensive reference, providing a framework for keeping up-to-date with the multitude of diverse legal requirements and guidelines bankers face. Topics include: Active compliance management as a strategic intervention Connections to reputation, legal risk, governance, and customer satisfaction The entire ecosystem of stakeholders outside of designated compliance officers Operation, training, and reporting of various compliance models The book also includes a direct examination of "risk", including identification, measurement, mitigation, monitoring, remediation, and regulatory dialogue, and an exploration of multidimensional financial services that points out focal points for active compliance management. Compliance professionals seeking a handle on this vital but fledgling discipline can find the information they need inEnterprise Compliance Risk Management.

Die Psychologie Des Berzeugens

Author : Robert B. Cialdini
ISBN : 345684834X
Genre :
File Size : 85. 71 MB
Format : PDF, Kindle
Download : 818
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Welche Faktoren bringen uns dazu, das zu tun, was andere von uns wollen? Und welche Techniken machen von diesen Faktoren am wirksamsten Gebrauch? In seinem Bestseller “Die Psychologie des Überzeugens” beschäftigt sich Robert B. Cialdini - der zunächst in den Bereichen Verkauf, Fundraising und Werbung praktische Erfahrungen sammelte und heute Professor für Sozialpsychologie ist - mit Theorie und Praxis des Überzeugens. Frühere Ausgaben des Buches wurden für ihre gute Lesbarkeit, ihre praktischen Anregungen sowie ihre wissenschaftliche Genauigkeit hoch gelobt und haben eine große Leserschaft unter Wirtschaftsfachleuten, Fundraising-Spezialisten und Menschen mit Interesse an Psychologie gefunden. Die vorliegende Neuausgabe enthält: - doppelt so viele Berichte von Leserinnen und Lesern über deren persönliche Erfahrungen mit den im Buch beschriebenen Prinzipien - neue Beispiele aus den Bereichen Populärkultur und neue Technologien sowie - mehr darüber, wie Gesetzmäßigkeiten der Beeinflussung in unterschiedlichen Kulturen zum Ausdruck kommen.

Hedge Fund Compliance

Author : Jason A. Scharfman
ISBN : 9781119240235
Genre : Business & Economics
File Size : 69. 66 MB
Format : PDF, ePub
Download : 878
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The long-awaited guide for modern hedge fund compliance program development Hedge Fund Compliance + Website provides straightforward, practical guidance toward developing a hedge fund compliance program, drawn from the author's experience training financial regulators, consulting with government entities, and analyzing hedge fund compliance structures across the globe. In-depth explanations of compliance principles are backed by illustrative case studies and examples. Highly in-demand templates of popular hedge fund compliance documentation provide actionable illustrations of key compliance policies. Designed to assist investors, fund managers, service providers, and compliance job seekers directly, this book describes the fundamental building blocks of the hedge fund compliance function. Compliance is one of the fastest growing areas in the hedge fund space. This reference book provides an essential foundation in modern hedge fund compliance, reflecting the recent changes of this dynamic field. Design and run a hedge fund compliance program Access templates of core compliance documentation and checklists Discover how investors can evaluate and monitor compliance programs Interviews with hedge fund compliance practitioners A steady stream of regulatory changes, combined with the enhanced enforcement efforts of regulators, ensure that hedge funds' compliance-related expenditures will continue to grow. While hedge fund compliance legislation continues to evolve globally, little practical guidance exists for those tasked with the boots-on-the-ground aspects of developing an actual compliance program to comply with best practices and regulatory guidance from leading hedge fund regulators including the US Securities and Exchange Commission, the National Futures Association, the Commodity Futures Trading Commission and the United Kingdom's Financial Conduct Authority. Hedge fund professionals and investors need a fundamental framework for establishing and evaluating an effective program, and when compliance is the issue, trial and error carries too much risk. Hedge Fund Compliance + Website provides clear guidance and practical tools to meet today's compliance professional needs.

Zero To One

Author : Peter Thiel
ISBN : 9783593501604
Genre : Political Science
File Size : 69. 92 MB
Format : PDF
Download : 939
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Wir leben in einer technologischen Sackgasse. Zwar suggeriert die Globalisierung technischen Fortschritt, doch das vermeintlich Neue, sind vor allem Kopien des Bestehenden. Peter Thiel, Silicon-Valley-Insider und in der Wirtschaftscommunity bestens bekannter Innovationstreiber ist überzeugt: Globalisierung ist kein Fortschritt, Konkurrenz ist schädlich und nur Monopole sind nachhaltig erfolgreich. Er zeigt: Wahre Innovation entsteht nicht horizontal, sondern sprunghaft - from Zero to One. Um die Zukunft zu erobern, reicht es nicht, der Beste zu sein. Gründer müssen aus dem Wettkampf des Immergleichen heraustreten und völlig neue Märkte erobern. Wie man wirklich Neues erfindet, enthüllt seine beeindruckende Anleitung zum visionären Querdenken. Ein Appell für einen Startup der ganzen Gesellschaft.

The Trust Mandate

Author : Herman Brodie
ISBN : 9780857196446
Genre : Business & Economics
File Size : 89. 40 MB
Format : PDF
Download : 384
Read : 865

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This groundbreaking new book answers an essential question: why is it that a fund client selects, or an investment consultant recommends, one asset manager over another when the two are, on paper at least, very similar? Also, why is it that some asset managers maintain their mandates during difficult periods in the cycle and others don't, even though their performances are identical? Authors Herman Brodie and Klaus Harnack investigated the drivers of these selection decisions and uncovered that so-called 'soft' factors play the primary role - even more so for consultants than for end-clients. They also discovered that these soft factors are essentially the means clients use to judge an asset manager's benevolent intentions, one of the two dimensions of the universal human evaluation more commonly known as trust. Backed by compelling data and research from multiple disciplines, The Trust Mandate breaks open the science of trust for asset managers, revealing the systematic steps clients take in their search for evidence of good intentions - the essential, but often missing, component in business relationships. It also shows how trusted managers are able to win more clients, keep them longer, merit good recommendations, allowed to take more risks, and justify higher fees. The clients of trusted managers enjoy reduced anxiety, earn higher long-run returns, and avoid costly and pointless transitions from firm to firm. So high-trust relationships are a genuine win-win situation. Yet the task of initiating and nurturing them falls squarely on the service provider. Asset managers must learn to convey their good intentions. The Trust Mandate shows why - and how - in unprecedented detail.

Dieses Mal Ist Alles Anders

Author : Carmen Reinhart
ISBN : 9783862484386
Genre : Political Science
File Size : 28. 5 MB
Format : PDF, Mobi
Download : 922
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Dieses Mal ist alles anders. Die derzeitige Krise ist überhaupt nicht vergleichbar mit vergangenen Situationen – darin sind sich die Experten einig, wann immer ein Wirtschaftssystem oder ein Staat zusammenbricht. Carmen Reinhart und Kenneth Rogoff haben die Crashs der letzten 800 Jahre analysiert. Ihr erstaunliches Ergebnis: In Wahrheit sind es doch immer die gleichen Fehler, die zum Kollaps geführt haben.

Warren Buffett Sein Weg Seine Methode Seine Strategie

Author : Robert G. Hagstrom
ISBN : 9783864703799
Genre : Business & Economics
File Size : 73. 57 MB
Format : PDF
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In der komplett überarbeiteten, dritten Aufl age seines Bestsellers (über 1,2 Millionen verkaufte Exemplare) stellt Robert G. Hagstrom Warren Buffetts Investment-Methode vor und verdeutlicht sie anhand vieler Beispiele. Alle wichtigen Käufe in der Karriere von Warren Buffett werden skizziert und analysiert. Auch ganz normale Investoren können so von der Erfahrung und den Erfolgen des größten Investors aller Zeiten profitieren. Hagstrom wirft einen Blick auf den Menschen Buffett und seinen Ansatz des Value Investing, den er weltweit populär gemacht hat. In der dritten Auflage werden außerdem die neuesten Akquisitionen und Investitionen unter die Lupe genommen. Neu ist ebenfalls der Themenkomplex Behavioral Finance: Wie kann ich als Investor all jene psychologischen Fallen umgehen, die einem langfristigen Anlageerfolg im Weg stehen?

Risikomanagement

Author : John Hull
ISBN : 386894043X
Genre : Financial institutional
File Size : 70. 86 MB
Format : PDF
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